典型案例1：鲜言掌握证券商场民事侵权补偿案

　　2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言掌握证券商场民事侵权案件中，依据《证券法》建设的民事补偿优先原则，对鲜言掌握证券商场刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于扩充民事判决笃定的补偿株连。该案一审判决鲜言补偿投资者亏蚀470余万元，当今保全款项已扩充结束，最猛进度实现中小投资者权柄施舍。本案顺利现实了《证券法》揣测民事补偿优先的章程，是世界首例落实民事补偿株连优先的证券侵权案件，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同构成了对成本商场犯法分子的立体化追责，对于构建“大投保”“全链条”投资者保护款式，进一步保护投资者正当权益、提振投资者信心具有蹙迫的标杆作用。

　　典型案例2：收歇重整上市公司造作陈述株连纠纷并吞案

　　2022年10月，浙江证券业协会、中证成本商场法律工作中心接管杭州市中级东谈主民法院交付，并吞投资者与某收歇重整上市公司证券造作陈述株连纠纷系列案件，匡助993名投资者扶植亏蚀约1.8亿元。并吞责任濒临投资者东谈主数开阔、分散区域广、纠纷历经时候长等贫寒，并吞难度极大。

　　但本案依托“总对总”在线多元化解轨制上风，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动鞭策，并吞组织并吞与收歇管制东谈主争取息争联动鞭策，纠纷并吞与收歇重整统筹鞭策，实现了保护投资者正当权益、化解上市公司风险、提高上市公司质地等多重指标。该案为收歇重整上市公司证券造作陈述纠纷并吞典型案例，是在上市公司收歇重整经由中化解群体纠纷的顺利尝试，是贯彻全面升迁证券期货纠纷多元化解质效的有劲探索。

　　典型案例3：退市公司造作陈述株连纠纷并吞案

　　2022年，四川省证券期货业协会接管成都市中级东谈主民法院交付，对投资者与某退市公司证券造作陈述株连纠纷案开展诉中并吞。时值成都市疫情管控“原则居家”时代，协会克服居家未便、文献签署、文书传递等贫寒，飞快与法院一样案情和并吞重心，耐烦倾听两边诉求，紧密讲授案例和步骤，天真处理突发情况，通过“总对总”机制和“示范判决+在线并吞”机制完成线上并吞，协助投资者快速获赔。该案为退市公司造作陈述株连纠纷并吞典型案例，体现出在线并吞方便高效的上风，更充分彰显并吞责任在化解证券期货边界矛盾纠纷中的蹙迫作用，对切实保护投资者正当权益具有积极真理。

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　　典型案例4：投保机构股东代位诉讼大理智董监高毁伤公司利益案

　　2023年2月20日，中证中小投资者工作中心发起的世界首单投保机构股东代位诉讼——上海大理智股份有限公司（以下简称大理智）董监高毁伤公司利益纠纷案并吞了案，控股股东、原董事长兼总司理张某虹全额补偿诉请金额86.14万元，并支付诉讼费、讼师费，原告投服中心的诉讼肯求全部实现，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案繁衍诉讼大理智诉董监高追偿案当庭凯旋并吞，两案大理智公司将共获赔约3.35亿元。该案是世界首例由投保机构拿起的股东代位诉讼，亦然上市公司因证券欺骗被判令承担民事补偿株连后，世界首例投保机构拿起的向公司董监高追偿的案件。通过代位诉讼起到了震慑“重要少数”、追“罪魁”的积极成果，幸免了对上市公司现存股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同条件的具体体现，亦然较好均衡上市公司利益和投资者保护的典型案例。

　　典型案例5：新三板退市公司造作陈述株连纠纷并吞案中适用无争议事实纪录机制

　　某新三板退市公司因涉嫌信息闪现违法，于2019年被江苏证监局行政处罚，投资者诉至南京中院，条件补偿因公司造作陈述给投资者形成的亏蚀，同期条件该公司专揽券商和司帐师事务所承担连带补偿株连。2022岁首，中证成本商场法律工作中心接管南京市中级东谈主民法院交付并吞后，实时与专揽法官及纠纷各方获取揣测，统依然由中天然各方当事东谈主无法就原告诉请达成一致，但就造作陈述活动的“实施日”“揭露日”“基准日”以及“基准价”四个方面获取共鸣，并吞员在征得各方当事东谈主首肯后，接纳书面神情纪录统依然由中两边莫得争议的事实，并由当事东谈主署名阐述，将经过各方阐述的“三日一价”书面反应给南京中院。在后续诉讼法子中，当事东谈主无需对统依然由中阐述的无争议事实举证。这是落实最妙手民法院、中国证监会《对于全面鞭策证券期货纠纷多元化解机制设立的观念》（法〔2018〕305号），在探索建立无争议事实纪录机制方面的有益尝试，既成心于提高诉调对接等多元解纷机制质效，又能灵验平缓东谈主民法院讼累，形成可扩充可复制的顺利教养。

　　典型案例6：堂堂司帐师事务所未发愤遵法行政处罚案

　　深圳堂堂司帐师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中，明知*ST 新亿年报审计业务已被其他司帐师事务所“回绝”的情况下，与*ST新亿刚硬“抽屉”条约，承诺不在审计报酬中出具“无法表暗示见”或“狡赖观念”，并条件如发生被监管部门处罚的情形*ST新亿应予补偿。其审计孤独性严重缺失，审计法子存在多项劣势，审计报酬存在造作纪录和首要遗漏，枯竭应有的事迹操守和底线。2022年2月25日，堂堂所因未发愤遵法被证监会行政处罚，成为首家被“没一罚六”的司帐师事务所，3名干系心册司帐师同期被聘任3-10年的证券商场禁入设施。2022年4月28日，*ST新亿被上交所摘牌。该案系新《证券法》实施后，中国证监会查处的备案制下首例司帐师事务所执业丧失孤独性未发愤遵法案，全链条讲究上市公司、审计机构、居间东谈主勾通串联从事罪犯活动的法律株连，起到了震慑罪犯活动、净化商场生态的法律成果和社会成果，灵验促进审计机构归位遵法，切实赞誉投资者正当权益。

　　典型案例7：浩欧博未按章程闪现资金占用行政处罚案

　　江苏证监局快速查办科创板公司第一皆行政处罚案，标明对科创板违法“零容忍”的显著监管格调。2022年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》，在事实明晰、根据充分的基础上，就未按章程闪现资金占用活动，照章对浩欧博公司及实控东谈主等罚金悉数360万元，占到违法占用金额的21%，同期督促实控东谈主实时返璧占用资金。落实“一案双查”条件，对保荐机构抓续督导责任发愤遵法情况进行核查，并对干系株连方聘任行政监管设施。在案件查处经由中，江苏证监局坚抓司法和风险处置“一盘棋”，空洞磋商疫情、商场等要素，引导公司充分闪现立案信息，妥善应付舆情、投资者来访回电，提醒属地政府关心，督促保荐机构密切配合，确保公司筹商及股价自如。该案的查处获取了邃密的法律成果和社会成果，主流媒体进行了正面报谈，投资者纷繁点赞，有劲保险科创板长期健康发展，切实赞誉纷乱中小投资者的正当权益。

　　典型案例8：紫光集团司法重整案

　　紫光集团因前期无序并购蔓延，堕入流动性逆境，2020年底爆发债务风险。2022年7月，紫光集团重整运筹帷幄扩充结束，优先类债权及120万以下泛泛债权实现全额现款退回，总体退回率逾越95%。紫光集团司法重整法子范例透明、公司坐褥筹商自如有序，同期，债券受托管制东谈主代表债券抓有东谈主插足债委会，债券抓有东谈主代表参与策略投资者遴择，投资者知情权、参与权、方案权得到最大适度保护。此外，通过引入策略投资东谈主，升迁重整的专科化水平。紫光集团司法重整通过法治化时候，灵验保护投资者正当权益，实现债券爽约风险处置出清，具有邃密的示范效应。

11月6日下午，寻亲家长之一杜小华发布信息称，孙海洋寻子案同案犯之一吴某光已刑满释放。此前，深圳市南山区法院在10月13日一审判决，吴某光在该案中犯包庇罪，被判处有期徒刑二年，刑期截至2023年11月6日。

　　典型案例9：德奥股份同步鞭策稽察司法与风险化解责任

　　广东证监局统筹案件查办和风险化解，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元精深违法担保案的同期，推动德奥股份自如退市。“德隆系”干系案件株连德奥股份、中捷资源、新潮动力等多家上市公司。广东证监局与其他方位证监局密切配合，鞭策案件快查快办，并主动对接司法机关，并吞认定程序，形成“上市公司行政追责、主管东谈主员刑事追责”的立体追责共鸣，从严讲究侵害投资者利益的大股东株连。同期，充分融会局所联接机制，与深交所共同督导德奥股份作念好退市风险领导公告和投资者证明责任，并先后2次向方位政府通报退市风险情况，配合作念好纠纷处置和维稳责任，推动方位政府落实风险处置主体株连，切实保护投资者正当权益。2022年6月，德奥股份从深交所自如退市。本案是将保护投资者正当权益联结于稽察司法全经由的典型案例，为后续同类案件查办提供了有益的鉴戒，具有较强的示范真理。

　　典型案例10：多策并举推动陕西建工股东扫尾功绩承诺

　　陕西建工于2018年实施首要钞票重组，但重组钞票北油工程2020年实现净利润-895.48万元，未达功绩承诺条约章程的19,922.06万元。国有股东、天然东谈主及民营股东等承诺方区分以疫情原因、赞誉国企客户关系等多种事理蔓延扫尾功绩承诺，严重影响纷乱中小股东正当权益。陕西证监局在日常监管中发现该情况后，高度醉心，深切揣测幸运快艇三公，通过实地探望了解导请安见不合的根底原因。在摸清股东不合原因、尊重原股东利益诉求、客不雅分析疫情影响基础上，调和上市公司和原股东区分达成共鸣，经过不懈艰巨，各承诺方股东先后结清了功绩补偿款项，功绩承诺补偿责任圆满扫尾。陕西建工功绩承诺的治理是在证监会引导下局所充分一样、密切配合、共同推动的闭幕，亦然“三点一线”机制融会监管遵循的具体体现，方位政府部门的联接对促进国有股东优先扫尾功绩承诺也起到积极作用。